Vermeiden Sie Bußgelder, Zollbeschlagnahmungen und abgelehnte Einreichungen – exklusiv für Hersteller und Exporteure von Batterien für Elektrofahrzeuge
Wenn Sie ein Hersteller von Batterien für Elektrofahrzeuge, ein Exporteur oder ein Automobilhersteller sind, der batteriebetriebene Produkte in die USA liefert – hören Sie auf zu scrollen.Frist: 31. Mai 2026Der 2025er Conflict Minerals Report (CMR) der SEC wird in genau 3 Monaten veröffentlicht, und 90 % Ihres Compliance-Risikos, Ihres Berichtsaufwands und potenzieller Strafen hängen direkt mit Ihrer Lieferkette für EV-Batterien zusammen.
Im Jahr 2025 wurden 32 % der Anträge der Elektroautoindustrie entweder von der SEC abgelehnt oder führten aufgrund unvollständiger Rückverfolgbarkeit der Batteriematerialien zu Zollbeschlagnahmungen. Die Strafen betrugen bis zu 1,2 Millionen US-Dollar pro Verstoß. Dieser Leitfaden richtet sich speziell an Akteure der Elektroautobatteriebranche und enthält eine praktische 90-Tage-Checkliste, die 2026 geltenden Regelungsaktualisierungen für Batteriematerialien sowie Hinweise zu den häufigsten Fehlern, die es zu vermeiden gilt.
SEC-Regelaktualisierungen 2026: Was Akteure im Bereich EV-Batterien wissen müssen
Die Regel 307 des Dodd-Frank Act der SEC hat ihren Anwendungsbereich für das Berichtsjahr 2025 (Fälligkeit: 31. Mai 2026) erweitert – und die größten Änderungen wirken sich direkt auf die Lieferketten von Batterien für Elektrofahrzeuge aus:
- Batteriekritische Mineralien in die obligatorische Rückverfolgbarkeit aufgenommenLithium, Kobalt und Nickel (die wichtigsten Rohstoffe aller Batterietechnologien für Elektrofahrzeuge, von LFP bis NCM) unterliegen nun neben den traditionellen 3TG-Mineralien (Zinn, Tantal, Wolfram, Gold) der Regulierung. Bei Elektrofahrzeugbatterien machen diese drei Mineralien über 80 % des regulierten Materialvolumens aus.
- Verpflichtung zur vollständigen Rückverfolgbarkeit der BatterielieferketteSie müssen Ihre Batterielieferkette bis zur dritten Ebene des Bergbaus abbilden – nicht nur Ihren Zelllieferanten. Das bedeutet, die Lieferkette von folgenden Stellen aus zu verfolgen:
￮ Bergbau (Lithiumsole/Hartgestein, Kobalt-/Nickelminen)
Raffination & Verarbeitung
￮ Herstellung von Kathoden-/Anodenmaterialien
￮ EV-Zellproduktion
￮ Akku-Pack-Baugruppe
- Prüfungspflicht durch Dritte für Versender mit hohem Versandaufkommen: Exporteure von EV-Batterien mit jährlichen US-Lieferungen von mehr als 10 Mio. USD müssen in ihrer CMR-Einreichung eine von einem Dritten validierte Prüfung der Rückverfolgbarkeit ihrer Batteriemineralien vorlegen.
- Null Toleranz gegenüber Beschaffung aus KonfliktgebietenBatterien, die Mineralien aus der Demokratischen Republik Kongo (DRK) und angrenzenden, von Konflikten betroffenen Ländern enthalten, erfordern eine verstärkte Sorgfaltsprüfung und eine vollständige Dokumentation, um nachzuweisen, dass keine Gelder zur Unterstützung bewaffneter Gruppen verwendet wurden.
Checkliste zur Vorbereitung auf Konfliktmineralien bei EV-Batterien für 90 Tage (nach Monaten)
Diese phasenbasierte Checkliste wurde exklusiv für Hersteller und Exporteure von Batterien für Elektrofahrzeuge entwickelt und enthält konkrete Aufgaben, um die Frist am 31. Mai ohne Verzögerungen in letzter Minute einzuhalten:
Monat 1: Februar 2026 – März 2026 | Lieferkettenanalyse und Datenerfassung
Kernziel: Gewährleisten Sie die vollständige Rückverfolgbarkeit aller Batteriematerialien in Ihren US-Lieferungen im Jahr 2025 und beseitigen Sie Datenlücken vor der Auditsaison.
- Ermitteln Sie Ihre US-Lieferdaten für Batterien im Jahr 2025: Erstellen Sie eine vollständige Liste aller EV-Batteriemodelle, Zellchemie und Chargen, die im Jahr 2025 in die USA geliefert werden, mit den entsprechenden Zelllieferanten und Produktionsdaten.
- Bilden Sie die Stufen Ihrer Batterielieferkette ab: Dokumentieren Sie jeden Lieferanten in Ihrem Batterieproduktionsprozess, von den Batteriepack-Montagebetrieben bis hin zu den Minenbetrieben, mit Kontaktdaten der Compliance-Beauftragten bei jedem Tier-1-, Tier-2- und Tier-3-Lieferanten.
- Standardisierte Lieferantenansprache einführen: Senden Sie eine formelle Datenanfrage an alle Lieferanten von Batteriematerialien unter Verwendung einer SEC-konformen Vorlage, um folgende Daten zu erfassen:
Herkunftsland aller in Ihren Materialien enthaltenen Lithium-, Kobalt- und Nickelbestandteile in Batteriequalität
￮ Dokumentation zu Minenname, Raffineriestandort und Konfliktfreiheit
￮ Vollständige Dokumentation der Sendungskette für das Jahr 2025
- Hochrisikomaterialien kennzeichnen: Alle Batteriematerialien mit unvollständigen Herkunftsdaten oder aus Hochrisikoregionen stammenden Materialien müssen identifiziert und prioritär weiterverfolgt werden.
Monat 2: März 2026 – April 2026 | Risikobewertung & Validierung durch Dritte
Kernziel: Schließen Sie Ihre Sorgfaltsprüfung ab, beheben Sie Datenlücken und sichern Sie sich die Auditvalidierung Ihrer Einreichung.
- Führen Sie eine Konfliktrisikobewertung durch: Für alle aus Hochrisikoregionen bezogenen Batteriematerialien ist eine SEC-konforme Sorgfaltsprüfung durchzuführen, einschließlich Lieferantenaudits und Überprüfung der Herkunftskette.
- Offene Datenlücken schließen: Nicht reagierende Batterielieferanten kontaktieren und klare Fristen für die Einreichung der Dokumentation setzen – für alle unvollständigen Datensätze Ersatzlieferantendaten bereithalten.
- Beauftragen Sie einen von der SEC anerkannten externen Prüfer: Wenn Sie die Lieferschwelle von 10 Millionen US-Dollar erreichen, beauftragen Sie einen Prüfer mit spezifischer Erfahrung in der EV-Batterieindustrie, um Ihre Rückverfolgbarkeitsdaten und Sorgfaltsprozesse zu validieren.
- Dokumentieren Sie Ihre Risikominderungsmaßnahmen: Formulieren Sie für jedes identifizierte Konfliktrisiko einen schriftlichen Risikominderungsplan (z. B. schrittweise Reduzierung der Lieferantenbeziehungen, alternative Materialbeschaffung), der in Ihre CMR aufgenommen wird.
Monat 3: April 2026 – 31. Mai 2026 | Fertigstellung des Berichts & Einreichung bei der SEC
Kernziel: Stellen Sie Ihren Konformitätsbericht fertig, vermeiden Sie Fehler in letzter Minute und reichen Sie ihn fristgerecht ein.
- Erstellen Sie Ihren vollständigen Bericht über Konfliktmineralien: Beachten Sie die Formatierungsanforderungen der SEC, einschließlich:
￮ Vollständige Beschreibung Ihres Due-Diligence-Prozesses in der Lieferkette für EV-Batterien
￮ Herkunftslandangabe für alle regulierten Batteriemineralien
Ergebnisse Ihrer Konfliktrisikoanalyse
￮ Maßnahmen zur Risikominderung für alle identifizierten Risiken
￮ Validierung durch Dritte (falls erforderlich)
- Führen Sie vor der Einreichung eine Compliance-Prüfung durch: Lassen Sie Ihren Berichtsentwurf von einem Experten für Batterie-Compliance prüfen, um häufige Ablehnungsgründe der SEC zu erkennen.
- Reichen Sie Ihren Bericht bei der SEC ein: Reichen Sie Ihren endgültigen CMR über das EDGAR-System der SEC bis spätestens 31. Mai 2026 ein.
- Archivieren Sie alle Aufzeichnungen: Bewahren Sie sämtliche Dokumente zur Lieferkette von Batterien, Prüfberichte und Einreichungsunterlagen gemäß den Aufzeichnungspflichten der SEC mindestens 5 Jahre lang auf.
Die 5 häufigsten Gründe für die Ablehnung von CMR-Tests bei EV-Batterien (Branchendaten 2025)
Im Jahr 2025 scheiterten 4 von 10 abgelehnten CMR-Anträgen der Elektromobilitätsbranche an batteriespezifischen Konformitätsmängeln. Vermeiden Sie diese 5 häufigsten Fehler:
- Unvollständige Rückverfolgbarkeit der BatteriemineralienDer häufigste Ablehnungsgrund ist, dass Lithium/Kobalt/Nickel nicht über den Zelllieferanten hinaus zurückverfolgt werden können und keine Daten zum Ursprung der Abbaustätten vorliegen.
Reales Beispiel für 2025: Bei einem europäischen Exporteur von Batterien für Elektrofahrzeuge wurden 12 Schiffscontainer im Hafen von Los Angeles zurückgehalten, weil seine CMR nur Daten zum Zelllieferanten enthielt, keine Angaben zur Lithiumraffinerie oder zum Ursprung der Mine.
- Falscher Anwendungsbereich der regulierten MineralienDie Nichtbeachtung der Rückverfolgbarkeit von Lithium in LFP-Batterien beruht auf der falschen Annahme, dass kobalt- und nickelfreie Zellchemien ausgenommen seien. Lithium in Batteriequalität wird jedoch ab 2026 unabhängig von der Zellchemie reguliert.
- Fehlende Nachweiskettenaufzeichnungen: Es gibt keine Dokumentation, die die Chargen des Batteriematerials mit bestimmten Minen-/Raffineriequellen verknüpft, und es bestehen Lücken zwischen den Lieferungen der Lieferanten und Ihrer Batterieproduktion.
- Risikobewertung bei Nichteinhaltung: Versäumnis, eine verstärkte Sorgfaltsprüfung für aus der Demokratischen Republik Kongo und angrenzenden Ländern bezogene Batteriematerialien durchzuführen, ohne dass ein schriftlicher Risikominderungsplan für die identifizierten Risiken vorliegt.
- Verspätete Drittparteienprüfung: Das Warten bis zum letzten Monat, um einen Wirtschaftsprüfer zu beauftragen, führte zu einer unvollständigen Validierung und dem Verpassen der Einreichungsfrist.
ULi Power: Ihr Partner für die Einhaltung der Vorschriften zu Konfliktmineralien bei EV-Batterien
Die Einhaltung der SEC-Vorschriften zu Konfliktmineralien für Elektrofahrzeugbatterien ab 2026 muss keine Belastung darstellen. ULi Power ist spezialisiert auf die umfassende globale Compliance von Elektrofahrzeugbatterien und unterstützt über 50 globale Batteriehersteller und Automobilhersteller erfolgreich bei der Erfüllung der SEC- und US-Marktanforderungen.
Unsere exklusiven Lösungen für Konfliktmineralien in EV-Batterien umfassen:
- Plattform zur Rückverfolgbarkeit der Batterielieferkette: Cloudbasiertes System zur Abbildung und Verfolgung Ihrer gesamten Batterielieferkette, vom Rohstoffabbau bis zur Batteriemontage, mit automatisierter Lieferantendatenerfassung und SEC-konformer Datenerfassung.
- Vorabprüfung der Einhaltung der Vorschriften: Expertenprüfung Ihres CMR-Entwurfs zur Erkennung von Ablehnungsgründen, mit mehr als 10 Jahren Erfahrung in der Einhaltung der SEC-Vorschriften für EV-Batterien.
- Koordinierung von DrittparteiprüfungenPartnerschaften mit von der SEC anerkannten Wirtschaftsprüfern, die auf Materialien für EV-Batterien spezialisiert sind, verkürzen die Prüfungszeiten um 30 % gegenüber dem Branchendurchschnitt.
- Kontinuierliche Unterstützung bei der Einhaltung der Vorschriften: Ganzjährige Lieferantenbetreuung, Dokumentenmanagement und Aktualisierung der Vorschriften für 2027, um die langfristige Konformität Ihrer US-Lieferungen zu gewährleisten.
Sie möchten die Frist am 31. Mai stressfrei einhalten, ohne in letzter Minute noch Lücken in der Einhaltung der Vorschriften zu befürchten? Kontaktieren Sie noch heute unsere Experten für die Einhaltung der Vorschriften für EV-Batterien und lassen Sie Ihre Lieferkettendaten für 2025 kostenlos vor der Einreichung prüfen.
Anfrage-E-Mail:info@uli-power.com
Kontakt: +86 18565703627
Webseite:www.uli-power.com
Veröffentlichungsdatum: 25. Februar 2026
